3月5日，國(guó)務(wù)院總理李強(qiáng)作政府工作報(bào)告時(shí)指出，全面落實(shí)促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大的意見及配套舉措，進(jìn)一步 解決市場(chǎng)準(zhǔn)入、要素獲取、公平執(zhí)法、權(quán)益保護(hù)等方面存在的突出問題。

對(duì)此，3月5日，全國(guó)政協(xié)委員、中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)監(jiān)事長(zhǎng)呂紅兵在接受財(cái)聯(lián)社采訪時(shí)表示，政府工作報(bào)告再次強(qiáng)調(diào)落實(shí)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)方面的舉措非常及時(shí)，很有針對(duì)性。

從法治的角度出發(fā)，今年兩會(huì)呂紅兵帶來《關(guān)于民營(yíng)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)立法相關(guān)內(nèi)容的提案》和《關(guān)于建立健全上市公司證券合規(guī)制度，大力提高上市公司質(zhì)量的提案》。

民營(yíng)企業(yè)規(guī)范運(yùn)營(yíng)是民營(yíng)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)發(fā)展的前提

今年2月，司法部、國(guó)家發(fā)展改革委、全國(guó)人大常委會(huì)法工委共同組織召開的民營(yíng)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法立法座談會(huì)披露，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法正在加快制定中。

呂紅兵在接受采訪時(shí)表示，建議在此法的制定中，以憲法所規(guī)定的我國(guó)基本經(jīng)濟(jì)制度為根本依據(jù)，按照民法典“保障一切市場(chǎng)主體的平等法律地位和發(fā)展權(quán)利”的基本原則，將黨的二十大報(bào)告“依法保護(hù)民營(yíng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)和企業(yè)家權(quán)益，促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大”作為立法宗旨，針對(duì)我國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的現(xiàn)實(shí)情況和存在問題，與時(shí)俱進(jìn)并前瞻性地做出規(guī)定。

對(duì)此，呂紅兵提出以下建議：

一是，民營(yíng)企業(yè)規(guī)范運(yùn)營(yíng)是民營(yíng)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)發(fā)展的前提，應(yīng)對(duì)民營(yíng)企業(yè)規(guī)范運(yùn)營(yíng)提出要求。

習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，“民營(yíng)企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)家要筑牢依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)底線”。因此，立法中應(yīng)明確：民營(yíng)企業(yè)應(yīng)完善法人治理結(jié)構(gòu)，構(gòu)建和諧勞動(dòng)關(guān)系，建立企業(yè)合規(guī)制度，防范化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，依法履行社會(huì)責(zé)任，參與構(gòu)建親情政商關(guān)系。

二是，民營(yíng)企業(yè)權(quán)益保護(hù)是民營(yíng)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)發(fā)展的基礎(chǔ)，應(yīng)對(duì)民營(yíng)企業(yè)合法權(quán)益提供保障。

1、政府部門切實(shí)依法辦事是關(guān)鍵。政府相關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)，應(yīng)當(dāng)以法治思維和法治方式處理問題、化解矛盾。

2、司法機(jī)關(guān)切實(shí)保障企業(yè)家人身權(quán)利是核心。例如，民營(yíng)企業(yè)家涉嫌刑事犯罪，對(duì)于辯護(hù)律師提出的羈押必要性審查的申請(qǐng)，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)該切實(shí)履行職責(zé)，充分聽取辯護(hù)律師的意見。

3、司法機(jī)關(guān)切實(shí)保障民營(yíng)企業(yè)合法財(cái)產(chǎn)權(quán)益是重點(diǎn)。例如，在查封、凍結(jié)、處置涉案財(cái)產(chǎn)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格區(qū)分個(gè)人財(cái)產(chǎn)與企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)、涉案人員個(gè)人財(cái)產(chǎn)與家庭成員財(cái)產(chǎn)、涉案企業(yè)和涉案人員的合法財(cái)產(chǎn)與非法財(cái)產(chǎn)。

4、法律監(jiān)督機(jī)關(guān)強(qiáng)化責(zé)任追究機(jī)制是保障。對(duì)于辦案機(jī)關(guān)侵害民營(yíng)企業(yè)及企業(yè)家合法權(quán)益的行為，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)該充分發(fā)揮法律監(jiān)督職能，依法嚴(yán)肅追究相關(guān)機(jī)關(guān)和人員的責(zé)任。

5、法律制度創(chuàng)新是突破。例如，司法機(jī)關(guān)應(yīng)推廣合規(guī)不起訴制度。再如，借鑒司法機(jī)關(guān)合規(guī)不起訴的思路，行政機(jī)關(guān)建立合規(guī)不處罰制度。另外，完善行政處罰裁量基準(zhǔn)，全面推行輕微違法行為依法不予處罰制度。還有，健全企業(yè)失信行為糾正后的信用修復(fù)機(jī)制，完善政府誠(chéng)信履約機(jī)制。

三是，營(yíng)造良好營(yíng)商環(huán)境是民營(yíng)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)發(fā)展的條件，應(yīng)對(duì)營(yíng)造營(yíng)商環(huán)境中的政府行為作出界定。

市場(chǎng)化法治化國(guó)際化營(yíng)商環(huán)境，是促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的外部環(huán)境、必要條件。在營(yíng)造營(yíng)商環(huán)境中，經(jīng)營(yíng)主體是主角，政府的引領(lǐng)與服務(wù)、規(guī)范與保障作用同樣不可或缺。

在此過程中，應(yīng)該以民營(yíng)企業(yè)的體驗(yàn)為指標(biāo)，以民營(yíng)企業(yè)的滿意為目標(biāo)。在制定規(guī)則、推出制度時(shí)，要民主、科學(xué)、依法，發(fā)揮法治的固根本、穩(wěn)預(yù)期、利長(zhǎng)遠(yuǎn)功能。

在立法中，應(yīng)當(dāng)對(duì)政府的定位及權(quán)利義務(wù)作出明確。例如，明確促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主管部門，該部門應(yīng)該與國(guó)資委處于平級(jí)的地位。再如，應(yīng)當(dāng)做強(qiáng)行業(yè)協(xié)會(huì)和民營(yíng)企業(yè)商會(huì)，使其真正管用。同時(shí)，通過明確的權(quán)利義務(wù)規(guī)定，使政府及其工作人員思想上真正重視民營(yíng)企業(yè)、行動(dòng)上真正支持民營(yíng)企業(yè)。

四是，促進(jìn)發(fā)展是民營(yíng)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)立法的宗旨，應(yīng)從法律上把對(duì)國(guó)企民企平等對(duì)待的要求“落下來”。

1、平等準(zhǔn)入。特別是在公共資源交易，例如政府采購(gòu)、招投標(biāo)、土地及礦產(chǎn)權(quán)出讓以及國(guó)資民資混改等方面，不設(shè)門檻，解決民營(yíng)企業(yè)參與市場(chǎng)的“玻璃門”問題。

2、公平競(jìng)爭(zhēng)。禁止限制競(jìng)爭(zhēng)及壟斷行為，對(duì)于地方保護(hù)、市場(chǎng)分割、指定交易等提出要求、作出規(guī)范，解決民營(yíng)企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的“旋轉(zhuǎn)門”問題。

3、政策支持。在規(guī)劃、財(cái)政、稅收、人才，特別是金融領(lǐng)域例如銀行貸款、政府基金、提供擔(dān)保、民企上市等方面給予民企與國(guó)資同等待遇，推進(jìn)民營(yíng)企業(yè)成長(zhǎng)為參天大樹、百年老店，解決民營(yíng)企業(yè)發(fā)展壯大的“天花板”問題。

建立證券監(jiān)管合規(guī)不處罰制度

在呂紅兵看來，提高上市公司質(zhì)量是資本市場(chǎng)的永恒主題，如何從“治亂”轉(zhuǎn)向更深層次的“提質(zhì)”，加強(qiáng)公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)尤為重要。

呂紅兵在接受財(cái)聯(lián)社記者采訪時(shí)表示，證券業(yè)合規(guī)管理實(shí)踐提供了有益借鑒。《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》和《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》發(fā)布，標(biāo)志著證券業(yè)合規(guī)管理體系逐步健全。實(shí)行合規(guī)管理十多年來，盡管證券市場(chǎng)行情起伏，但券商經(jīng)營(yíng)總體平穩(wěn)，再也沒有出現(xiàn)過大的系統(tǒng)性合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，剛性合規(guī)管理為證券行業(yè)的行穩(wěn)致遠(yuǎn)上了一道“保險(xiǎn)”。

為完善上市公司證券合規(guī)制度，促進(jìn)上市公司高質(zhì)量發(fā)展，呂紅兵提出三點(diǎn)建議：

首先，將證券合規(guī)管理明確為上市公司的“規(guī)定動(dòng)作”即法定義務(wù)。呂紅兵建議，對(duì)于上市公司來說，證券合規(guī)是最普遍、最突出的合規(guī)內(nèi)容，主要包括信息披露、公司治理、股份增減持、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等。具體可由證券監(jiān)管部門制定合規(guī)管理辦法，并由上市公司協(xié)會(huì)或者證券交易所制定專門的合規(guī)指引。通過建立完善自上而下的證券合規(guī)組織架構(gòu)、制定完整精確的證券合規(guī)規(guī)則體系、設(shè)計(jì)有效順暢的證券合規(guī)運(yùn)行流程、定期開展證券合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與改進(jìn)，推進(jìn)此項(xiàng)工作落地見效。

其次，要建立證券監(jiān)管合規(guī)不處罰制度。呂紅兵認(rèn)為，實(shí)現(xiàn)由“監(jiān)管驅(qū)動(dòng)”向“內(nèi)在驅(qū)動(dòng)”的合規(guī)理念轉(zhuǎn)變，還需監(jiān)管部門引入適當(dāng)?shù)暮弦?guī)激勵(lì)機(jī)制。可以借鑒檢察機(jī)關(guān)正在推行的“企業(yè)合規(guī)不起訴”制度，嘗試在證券監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嵭猩鲜泄竞弦?guī)不處罰、從輕處罰制度。

最后，建議大力開展合規(guī)文化建設(shè)。“法安天下，德潤(rùn)人心。上市公司證券合規(guī)從“法定義務(wù)”到“內(nèi)心敬畏”再到“行為自覺”，需要法德兼修，在上市公司層面大力開展“我要合規(guī)”的合規(guī)文化建設(shè)，屬當(dāng)務(wù)之急，應(yīng)常抓不懈。”呂紅兵說。